金融是国家重要的核心竞争力，党中央高度重视防控金融风险、保障金融安全。党的十九大要求，“深化金融体制改革，增强金融服务实体经济能力，提高直接融资比重，促进多层次资本市场健康发展，健全货币政策和宏观审慎政策双支柱调控框架，深化利率和汇率市场化改革。健全金融监管体系，守住不发生系统性金融风险的底线”。作为扎根证券投资咨询领域的华讯投资，以不变之初心，加强内控工作，持续完善合规风控管理体系;筑安全之屏障，建立业务场景全流程的三级合规风控管理体制，切实保障投资者的权益。

　　践行透明合规 | 完善安全体系

　　随着行业监管的不断加强，监管层对违法违规行为及机构处罚力度加大，加强内控工作，持续完善合规风控管理体系是公司持续增强核心竞争力的必然趋势。从2016年开始，华讯投资从已建立了与业务场景全流程相适应、与组织架构相匹配的三级合规风控管理体系，合规组织架构设置、专业管理人员引进、配套制度完善以及智能系统支撑等多个角度发力，确保内控工作以及三级合规风控管理体系有效落地，实现业务场景全流程的合规展业，切实保障投资者的权益。

　　提升人员专业水平| 构筑安全可靠屏障

　　优秀的投资顾问和领先的研发技术是企业的核心竞争力，华讯投资致力于打造一批业界最专业的人才梯队，提升优质的服务质量，切实维护客户的合法权益。

　　投资顾问业务是真正比拼券商服务水平高低、打造券商服务品牌的良好契机。华讯投资通过系统搭建、人员培训和能力测试，着力投资顾问业务，有效提升客户咨询服务能力，打造公司的核心竞争力和可持续发展能力。

　　投顾人员向投资者提供服务的过程中，应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，充分揭示风险。基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者。

　　着力科技金融 | 绘就战略新图景

　　华讯始终相信，打造优质服务，形成良好的服务闭环，是维护投资人利益的另一大保障。多年的咨询投资咨询服务经验，华讯投资深知投顾业务的难点不仅仅在于售前、更在于售后的服务周期。为此，华讯投资顺应时代潮流，开发出了强大的智能投顾平台“淘股王”，利用大数据分析、量化金融模型以及智能化算法，根据投资者的风险承受水平、投资目标以及投资风格偏好等要求，运用一系列智能算法，投资组合优化等理论模型，为用户提供投资参考，并监测市场动态，对资产配置进行自动再平衡，提高资产回报率，让投资者实现了“零基础、零成本、专家级”动态资产投资配置，同时也更充分的满足了客户分散投资、智能推荐、个性化理财的需求。

　　未来金融的发展必须以合规为前提，安全与合规将成为投顾行业的主旋律，在此背景下，华讯投资始终遵循金融发展规律，在合规运营、风险控制、信息透明化等多个方面立足诚信，并不遗余力地践行投资者教育，加强产业深度融合，继续扶持实体经济，持续完善合规风控管理体系，稳健经营，更好的维护投资者合法权益。努力打造成为一家让客户满意、让监管机构放心的现代金融科技企业。